上市公司发行证券，可以（    ）。

试卷相关题目

• 1上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（    ）。

  A.由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书

  B.保荐机构对承销商备案材料的合规性审核

  C.发行审核委员会审核、核准发行

  D.由中国证监会进行的受理文件、初审

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• 2发行人应简要披露员工及其社会保障情况，包括（    ）。

  A.员工专业结构

  B.发行人执行社会保障制度、住房制度改革情况

  C.员工人数及变化情况

  D.员工受教育程度

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• 3发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表，以合并财务报表的数据为基础，披露（    ）。

  A.最近3年非经常性损益的具体内容、金额

  B.最近1期非经常性损益的具体内容、金额

  C.非经常性损益对当期经营成果的影响

  D.最近3年及l期扣除非经常性损益后的净利润金额

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• 4信息披露应遵循（    ）的原则。

  A.真实性

  B.完整性

  C.准确性

  D.及时性

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• 5中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个（    ）的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

  A.监察独立

  B.代码独立

  C.指数独立

  D.运行独立

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• 6关于上市公司配股的信息披露，假设T日为股权登记日，则有关公告刊登的时间表述正确的有（    ）。

  A.T一2日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告(如有)

  B.T～1日，网下累计投标询价结果公告

  C.T+1日～T+5日。刊登配股提示性公告

  D.T+X日，刊登股份变动及上市公告书

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• 7上市公司全体（    ）应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

  A.董事

  B.核心技术人员

  C.监事

  D.高级管理人员

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• 8国内可转换公司债券的发行方式主要有（    ）。

  A.全部网上定价发行

  B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

  C.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售

  D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

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• 9关于上市公司发行可转换公司债券的配售安排，正确的有（    ）。

  A.主承销商可以对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售

  B.主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准

  C.主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致

  D.要求以不超过50％的比例向原股东优先配售

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• 10企业(或公司)申请发行债券，须向国家发改委报送（    ）等文件。

  A.信用评级报告

  B.发行企业债券可行性研究报告

  C.发行人最近3年的财务报告和审计报告(连审)

  D.担保人最近3年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(如有)

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