国内可转换公司债券的发行方式主要有（    ）。

试卷相关题目

• 1上市公司全体（    ）应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

  A.董事

  B.核心技术人员

  C.监事

  D.高级管理人员

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• 2关于上市公司配股的信息披露，假设T日为股权登记日，则有关公告刊登的时间表述正确的有（    ）。

  A.T一2日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告(如有)

  B.T～1日，网下累计投标询价结果公告

  C.T+1日～T+5日。刊登配股提示性公告

  D.T+X日，刊登股份变动及上市公告书

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• 3上市公司发行证券，可以（    ）。

  A.通过询价的方式确定发行价格

  B.与主承销商协商确定发行价格

  C.根据申购情况由市场确定发行价格

  D.采取其他方式确定发行价格

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• 4上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（    ）。

  A.由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书

  B.保荐机构对承销商备案材料的合规性审核

  C.发行审核委员会审核、核准发行

  D.由中国证监会进行的受理文件、初审

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• 5发行人应简要披露员工及其社会保障情况，包括（    ）。

  A.员工专业结构

  B.发行人执行社会保障制度、住房制度改革情况

  C.员工人数及变化情况

  D.员工受教育程度

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• 6关于上市公司发行可转换公司债券的配售安排，正确的有（    ）。

  A.主承销商可以对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售

  B.主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准

  C.主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致

  D.要求以不超过50％的比例向原股东优先配售

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• 7企业(或公司)申请发行债券，须向国家发改委报送（    ）等文件。

  A.信用评级报告

  B.发行企业债券可行性研究报告

  C.发行人最近3年的财务报告和审计报告(连审)

  D.担保人最近3年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(如有)

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• 8为公司债券提供担保，应当符合的条件是（    ）。

  A.设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施

  B.担保财产的价值低于担保金额

  C.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

  D.以保证方式提供担保的，为连带责任保证

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• 9根据中华人民共和国财政部财库E201016号文件《财政部关于印发(2010年记账式国债招标规则)的通知》，目前记账式国债的招标方式有（    ）。

  A.荷兰式招标

  B.美国式招标

  C.混合式招标

  D.移动式招标

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• 10根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括（    ）。

  A.申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

  B.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好

  C.债券的实际发行额不少于人民币5000万元

  D.债券的期限为2年以上

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