外资股发行的招股说明书可以采取的形式有（    ）。

试卷相关题目

• 1境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有（    ）。

  A.境外上市是否符合中国证监会的规定

  B.董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景

  C.董事会提案中有关所属企业境外上市方案

  D.持续盈利能力的说明与前景

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• 2关于路演推介，以下说法正确的是（    ）。

  A.发行人面对投资者公开进行

  B.投资者与发行人面对面的接触

  C.在主承销商的安排和协助下

  D.路演结束后发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况

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• 3公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（    ）。

  A.发行人具有较完善的治理结构和机制，近2年没有违法和重大违规行为

  B.实际发行额不少于人民币5亿元

  C.债权债务关系确立并登记完毕

  D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的50％

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• 4可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（    ）。

  A.发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项

  B.资产支持证券第三方担保人主体发生变更

  C.资产支持证券的信用评级发生变化

  D.受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件

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• 5有（    ）情形，不得发行公司债券。

  A.最近24个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为

  B.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

  C.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  D.已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正

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• 6上市公司重大资产重组存在（    ）的，应当提交并购重组委员会审核。

  A.上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近l个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70％以上

  B.上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产

  C.上市公司出售部分经营性资产

  D.上市公司购买其他资产

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• 7外国投资者股权并购的，除国家另有规定外，对并购后所设外商投资企业应按照以下（    ）比例确定投资总额的上限。

  A.注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2倍

  B.注册资本在500万～l200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2．5倍

  C.注册资本在210万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的l0／7

  D.注册资本在1200万美元以上的，投资总额不得超过注册资本的5倍

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• 8并购企业融资方式的选择主要有（    ）。

  A.股票筹资

  B.债券筹资

  C.银行贷款筹资

  D.公司内部自有资金

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• 9存在（    ）情形的，不得担任独立财务顾问。

  A.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事

  B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

  C.最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近l年财务顾问为上市公司提供融资服务

  D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事

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• 10外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合以下（    ）条件。

  A.股东合法持有但不得转让

  B.境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场(柜台交易市场除外)挂牌交易

  C.无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制

  D.境外公司的股权最近l年交易价格稳定

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