存在（    ）情形的，不得担任独立财务顾问。

试卷相关题目

• 1并购企业融资方式的选择主要有（    ）。

  A.股票筹资

  B.债券筹资

  C.银行贷款筹资

  D.公司内部自有资金

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• 2外国投资者股权并购的，除国家另有规定外，对并购后所设外商投资企业应按照以下（    ）比例确定投资总额的上限。

  A.注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2倍

  B.注册资本在500万～l200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2．5倍

  C.注册资本在210万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的l0／7

  D.注册资本在1200万美元以上的，投资总额不得超过注册资本的5倍

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• 3上市公司重大资产重组存在（    ）的，应当提交并购重组委员会审核。

  A.上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近l个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70％以上

  B.上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产

  C.上市公司出售部分经营性资产

  D.上市公司购买其他资产

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• 4外资股发行的招股说明书可以采取的形式有（    ）。

  A.招股索引

  B.招股启事

  C.招股章程

  D.信息备忘录

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• 5境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有（    ）。

  A.境外上市是否符合中国证监会的规定

  B.董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景

  C.董事会提案中有关所属企业境外上市方案

  D.持续盈利能力的说明与前景

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• 6外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合以下（    ）条件。

  A.股东合法持有但不得转让

  B.境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场(柜台交易市场除外)挂牌交易

  C.无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制

  D.境外公司的股权最近l年交易价格稳定

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• 7外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资应遵循（    ）原则。

  A.鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作

  B.不得妨碍公平竞争，不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争

  C.坚持公开、公正、公平的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖

  D.遵守国家法律、法规及相关产业政策，不得危害国家经济安全和社会公共利益

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• 8国债承销团成员资格有效期为3年，期满后，成员资格依照该办法再次审批。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10推行股票、可转换债券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（    ）

  A.对

  B.错

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