外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资应遵循（    ）原则。

试卷相关题目

• 1外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合以下（    ）条件。

  A.股东合法持有但不得转让

  B.境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场(柜台交易市场除外)挂牌交易

  C.无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制

  D.境外公司的股权最近l年交易价格稳定

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• 2存在（    ）情形的，不得担任独立财务顾问。

  A.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事

  B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

  C.最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近l年财务顾问为上市公司提供融资服务

  D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事

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• 3并购企业融资方式的选择主要有（    ）。

  A.股票筹资

  B.债券筹资

  C.银行贷款筹资

  D.公司内部自有资金

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• 4外国投资者股权并购的，除国家另有规定外，对并购后所设外商投资企业应按照以下（    ）比例确定投资总额的上限。

  A.注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2倍

  B.注册资本在500万～l200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2．5倍

  C.注册资本在210万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的l0／7

  D.注册资本在1200万美元以上的，投资总额不得超过注册资本的5倍

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• 5上市公司重大资产重组存在（    ）的，应当提交并购重组委员会审核。

  A.上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近l个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70％以上

  B.上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产

  C.上市公司出售部分经营性资产

  D.上市公司购买其他资产

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• 6国债承销团成员资格有效期为3年，期满后，成员资格依照该办法再次审批。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8推行股票、可转换债券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9公司分配当年税后利润时，应当提取利润的20％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本30％以上的，可以不再提取。．（    ）

  A.对

  B.错

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• 10公司章程的修改可由股东大会以普通决议通过。（    ）

  A.对

  B.错

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