发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括（　　）。

试卷相关题目

• 1发行人出现下列（　　）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

  A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  B.公开发行证券上市当年即亏损

  C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

  D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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• 2在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（　　）备案。

  A.证券交易所

  B.国家发改委

  C.中国证监会

  D.中国证券业协会

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• 3上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括（　　）。

  A.申请上市的董事会和股东大会决议

  B.发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告

  C.上市报告书(申请书)

  D.登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件

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• 4上市公司发行证券，可以（　　）。

  A.通过询价的方式确定发行价格

  B.与主承销商协商确定发行价格

  C.根据申购情况由市场确定发行价格

  D.采取其他方式确定发行价格

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• 5外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，以下出资时间符合规定的有（　　）。

  A.外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价

  B.对特殊情况需要延长者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的60%以上，1年内付清全部对价

  C.外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清

  D.外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以实物、工业产权等出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清

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• 6保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（　　）。

  A.暂停其保荐机构资格3个月

  B.情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月

  C.情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

  D.情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

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• 7证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

  A.承销未经核准的证券

  B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

  C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  D.在承销过程中不按规定披露信息

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• 8下列关于股东大会主持的说法中，正确的是（　　）。

  A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持

  B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举l名董事主持

  C.董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持

  D.监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持

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• 9财务顾问为收购公司提供的服务有（　　）。

  A.帮助准备要约文件、股东通知和收购公告

  B.商议收购条款

  C.寻找目标公司

  D.提出收购建议

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• 10上市公司非公开发行股票，应当符合（　　）。

  A.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

  B.发行对象认购的股份自发行结束之日起，48个月内不得转让

  C.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，l2个月内不得转让

  D.本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定

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