外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，以下出资时间符合规定的有（　　）。

试卷相关题目

• 1发行保荐工作报告的必备内容包括（　　）。

  A.项目运作流程

  B.保荐机构承诺事项

  C.项目存在问题及其解决情况

  D.保荐机构与发行人的关联关系

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• 2证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其（　　）进行审计。

  A.年度净资本计算表

  B.风险资本准备计算表

  C.风险收益计算表

  D.风险控制指标监管报表

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• 3进行战略投资的外国投资者必须具有（　　）条件。

  A.依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验

  B.境外实有资产总额不低于l亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元

  C.有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范

  D.近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)

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• 4会计报表审计过程包括（　　）。

  A.审计完成阶段

  B.实施审计阶段

  C.计划阶段

  D.评估阶段

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• 5发行公司债券应当符合的条件是（　　）。

  A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

  B.募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策

  C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

  D.经资信评级机构评级，债券信用级别一般

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• 6上市公司发行证券，可以（　　）。

  A.通过询价的方式确定发行价格

  B.与主承销商协商确定发行价格

  C.根据申购情况由市场确定发行价格

  D.采取其他方式确定发行价格

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• 7上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括（　　）。

  A.申请上市的董事会和股东大会决议

  B.发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告

  C.上市报告书(申请书)

  D.登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件

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• 8在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（　　）备案。

  A.证券交易所

  B.国家发改委

  C.中国证监会

  D.中国证券业协会

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• 9发行人出现下列（　　）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

  A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  B.公开发行证券上市当年即亏损

  C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

  D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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• 10发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括（　　）。

  A.发行人、保荐机构、副主承销商的前2位股东情况

  B.发行人、保荐机构、副主承销商持有10%以上股份的股东情况

  C.发行人与承销团各成员之间的其他关联关系

  D.发行人、保荐机构、副主承销商的前5位股东及持有7%以上股份的股东情况

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