上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括（　　）。

试卷相关题目

• 1上市公司发行证券，可以（　　）。

  A.通过询价的方式确定发行价格

  B.与主承销商协商确定发行价格

  C.根据申购情况由市场确定发行价格

  D.采取其他方式确定发行价格

  开始考试点击查看答案
• 2外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，以下出资时间符合规定的有（　　）。

  A.外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价

  B.对特殊情况需要延长者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的60%以上，1年内付清全部对价

  C.外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清

  D.外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以实物、工业产权等出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清

  开始考试点击查看答案
• 3发行保荐工作报告的必备内容包括（　　）。

  A.项目运作流程

  B.保荐机构承诺事项

  C.项目存在问题及其解决情况

  D.保荐机构与发行人的关联关系

  开始考试点击查看答案
• 4证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其（　　）进行审计。

  A.年度净资本计算表

  B.风险资本准备计算表

  C.风险收益计算表

  D.风险控制指标监管报表

  开始考试点击查看答案
• 5进行战略投资的外国投资者必须具有（　　）条件。

  A.依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验

  B.境外实有资产总额不低于l亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元

  C.有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范

  D.近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)

  开始考试点击查看答案
• 6在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（　　）备案。

  A.证券交易所

  B.国家发改委

  C.中国证监会

  D.中国证券业协会

  开始考试点击查看答案
• 7发行人出现下列（　　）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

  A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  B.公开发行证券上市当年即亏损

  C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

  D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  开始考试点击查看答案
• 8发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括（　　）。

  A.发行人、保荐机构、副主承销商的前2位股东情况

  B.发行人、保荐机构、副主承销商持有10%以上股份的股东情况

  C.发行人与承销团各成员之间的其他关联关系

  D.发行人、保荐机构、副主承销商的前5位股东及持有7%以上股份的股东情况

  开始考试点击查看答案
• 9保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（　　）。

  A.暂停其保荐机构资格3个月

  B.情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月

  C.情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

  D.情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

  A.承销未经核准的证券

  B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

  C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  D.在承销过程中不按规定披露信息

  开始考试点击查看答案