保荐代表人有下列（　　）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

试卷相关题目

• 1主承销商应该向中国证监会制定的包括披露的情况有（　　）。

  A.因行使超额配售选择权而发行的新股数

  B.从集中竞价市场上购买的发行人股份数及平均价

  C.发行人历次筹资数量

  D.本次发行的总费用

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• 2关于“发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力具有可持续性”，下列说法正确的有（　　）。

  A.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项

  B.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月未有发生重大不利变化

  C.最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润和扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据

  D.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近6个月未有发生重大不利变化

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• 3专项复核报告供（　　）履行审核工作职责时使用。

  A.中国证监会发行监管部

  B.主承销商

  C.股票发行审核委员会

  D.中国证券业协会

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• 4申请凭证式国债承销团资格的应将申请材料提交（　　）。

  A.中国银监会

  B.财政部

  C.中国证监会

  D.中国人民银行

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• 5董事会的专门委员会的职权有（　　）。

  A.专门委员会可以聘请或更换内部审计与外部审计机构

  B.研究董事与经理人员的薪酬及考核

  C.监督公司的内部审计制度及其实施

  D.管理公司信息披露事项

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• 6在我国，担任独立董事应当符合下列（　　）基本条件。

  A.根据法律、行政法规及其有关规定，具备担任上市公司董事的资格

  B.具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

  C.具有注册会计师资格

  D.具有5年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验

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• 7政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（　　）等金融机构发行。

  A.商业银行

  B.中国邮政储蓄银行

  C.商业保险公司

  D.农村信用合作社

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• 8关于债券筹资的缺点的描述，正确的有（　　）。

  A.债券的支出比较稳定，且低于公司股权成本

  B.债券的支付期固定，会减少公司的现金流

  C.公司债券大部分需要抵押，会降低公司的价值

  D.公司债券会削弱公司的控制权

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• 9境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（　　）。

  A.《经营外资股业务资格申请表》

  B.《经营金融业务许可证》(副本)

  C.经核准的公司章程

  D.《经营外汇业务许可证》(副本)

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• 10确定辅导内容的依据有（　　）。

  A.有关法律、法规和规则以及上市公司的必备知识

  B.辅导对象的具体情况和实际需求

  C.机构投资者的建议

  D.证券市场分析者的独立建议

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