境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（　　）。

试卷相关题目

• 1关于债券筹资的缺点的描述，正确的有（　　）。

  A.债券的支出比较稳定，且低于公司股权成本

  B.债券的支付期固定，会减少公司的现金流

  C.公司债券大部分需要抵押，会降低公司的价值

  D.公司债券会削弱公司的控制权

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• 2政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（　　）等金融机构发行。

  A.商业银行

  B.中国邮政储蓄银行

  C.商业保险公司

  D.农村信用合作社

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• 3在我国，担任独立董事应当符合下列（　　）基本条件。

  A.根据法律、行政法规及其有关规定，具备担任上市公司董事的资格

  B.具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

  C.具有注册会计师资格

  D.具有5年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验

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• 4保荐代表人有下列（　　）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

  A.被注销或者吊销执业证书

  B.保荐人撤回推荐函

  C.负有数额较大到期未清偿的债务

  D.不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

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• 5主承销商应该向中国证监会制定的包括披露的情况有（　　）。

  A.因行使超额配售选择权而发行的新股数

  B.从集中竞价市场上购买的发行人股份数及平均价

  C.发行人历次筹资数量

  D.本次发行的总费用

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• 6确定辅导内容的依据有（　　）。

  A.有关法律、法规和规则以及上市公司的必备知识

  B.辅导对象的具体情况和实际需求

  C.机构投资者的建议

  D.证券市场分析者的独立建议

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• 7关于资产支持证券的信息披露正确的有（　　）。

  A.资产支持证券应通过中国货币网和中国债券信息网及中国人民银行规定的其他方式披露

  B.资产支持机构的受托机构应在发行说明书中说明资产支持证券的清偿顺序和投资风险，并在显要位置提示投资者

  C.资产支持证券在续存期内，受托机构应在每期资产支持证券本息兑付日的3个工作日内公布受托情况

  D.资产支持证券每年4月30日前公布经注册会计师审计的上年度受托机构报告

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• 8布莱克一斯科尔斯模型的假设条件有（　　）。

  A.股票可以被买进或卖出

  B.期权是欧式的，在期权出售前，股票无股息支付

  C.存在一个固定的无风险的利率，投资者可以此利率无限借入或贷出

  D.不存在影响任何收益的任何外部因素，股票收益仅来自于价格变动，股票的价格变动呈正态分布

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• 9证券发行首次募集股票的信息声明中，有关保荐人的声明，正确的是（　　）。

  A.法定代表人、保荐代表人签名

  B.项目主办人签名

  C.保荐人(主承销商)签名

  D.保荐人(主承销商)盖章

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• 10关于资产支持证券，下列说法正确的是（　　）。

  A.资产支持证券是由银行业金融机构作为发起机构

  B.是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的收益证券

  C.受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务

  D.我国目前还没有资产证券化产品

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