关于债券筹资的缺点的描述，正确的有（　　）。

试卷相关题目

• 1政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（　　）等金融机构发行。

  A.商业银行

  B.中国邮政储蓄银行

  C.商业保险公司

  D.农村信用合作社

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• 2在我国，担任独立董事应当符合下列（　　）基本条件。

  A.根据法律、行政法规及其有关规定，具备担任上市公司董事的资格

  B.具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

  C.具有注册会计师资格

  D.具有5年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验

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• 3保荐代表人有下列（　　）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

  A.被注销或者吊销执业证书

  B.保荐人撤回推荐函

  C.负有数额较大到期未清偿的债务

  D.不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

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• 4主承销商应该向中国证监会制定的包括披露的情况有（　　）。

  A.因行使超额配售选择权而发行的新股数

  B.从集中竞价市场上购买的发行人股份数及平均价

  C.发行人历次筹资数量

  D.本次发行的总费用

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• 5关于“发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力具有可持续性”，下列说法正确的有（　　）。

  A.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项

  B.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月未有发生重大不利变化

  C.最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润和扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据

  D.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近6个月未有发生重大不利变化

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• 6境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（　　）。

  A.《经营外资股业务资格申请表》

  B.《经营金融业务许可证》(副本)

  C.经核准的公司章程

  D.《经营外汇业务许可证》(副本)

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• 7确定辅导内容的依据有（　　）。

  A.有关法律、法规和规则以及上市公司的必备知识

  B.辅导对象的具体情况和实际需求

  C.机构投资者的建议

  D.证券市场分析者的独立建议

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• 8关于资产支持证券的信息披露正确的有（　　）。

  A.资产支持证券应通过中国货币网和中国债券信息网及中国人民银行规定的其他方式披露

  B.资产支持机构的受托机构应在发行说明书中说明资产支持证券的清偿顺序和投资风险，并在显要位置提示投资者

  C.资产支持证券在续存期内，受托机构应在每期资产支持证券本息兑付日的3个工作日内公布受托情况

  D.资产支持证券每年4月30日前公布经注册会计师审计的上年度受托机构报告

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• 9布莱克一斯科尔斯模型的假设条件有（　　）。

  A.股票可以被买进或卖出

  B.期权是欧式的，在期权出售前，股票无股息支付

  C.存在一个固定的无风险的利率，投资者可以此利率无限借入或贷出

  D.不存在影响任何收益的任何外部因素，股票收益仅来自于价格变动，股票的价格变动呈正态分布

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• 10证券发行首次募集股票的信息声明中，有关保荐人的声明，正确的是（　　）。

  A.法定代表人、保荐代表人签名

  B.项目主办人签名

  C.保荐人(主承销商)签名

  D.保荐人(主承销商)盖章

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