发行人目前存在重大（　　）的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。

试卷相关题目

• 1企业发行企业债券必须符合的条件是（　　）。

  A.企业规模达到国家规定的要求

  B.企业财务会计制度符合国家规定

  C.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利

  D.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值

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• 2合格投资者是指（　　）。

  A.自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力

  B.依法设立的法人或投资组织

  C.按照规定和章程可从事债券投资

  D.注册资本在1 000万元以上或者经审计的总资产在2 000万元以上

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• 3创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括（　　）。

  A.退市制度设计

  B.上市条件

  C.信息披露

  D.ABC都对

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• 4下列属于证券公司定向发行债券要求的有（　　）。

  A.最近1年盈利

  B.最近两年内未发生重大违法违规行为

  C.最近1期未经审计的净资产不低于10亿元

  D.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定

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• 5下列各项属于董事职权的是（　　）。

  A.提议召开董事会

  B.出席董事会，并行使表决权

  C.报酬请求权

  D.签字权

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• 6上市公司（　　），不得对外发布公司为披露信息。

  A.监事非经董事会书面授权

  B.董事非经监事会书面授权

  C.监事非经监事会书面授权

  D.董事非经董事会书面授权

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• 7以发起设立方式成立的股份有限公司，若其开业时间不满3年，则该公司可连续计算经营业绩的条件是（　　）。

  A.最近1年内发行人和实际控制人没有发生变化，管理层未发生较大变化，最近1年内发行人的股东结构未发生较大变化

  B.最近3年内发行人和实际控制人没有发生变化，最近3年内发行人的股东结构未发生较大变化

  C.主要发起人以具有经营业绩的经营性资产出资

  D.主要发起人为国有大中型企业或者实行企业化经营的国有事业单位

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• 8定向发行的债券只能向合格投资者发行，合格投资者是指（　　）。

  A.依法设立的法人或投资组织

  B.按照规定和章程可从事债券投资

  C.自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力

  D.注册资本在3000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上

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• 9下列关于战略投资者配售股票的表述，正确的有（　　）。

  A.发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案

  B.首次公开发行股票数量在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

  C.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价，但不得参与累计投标询价

  D.发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量，占本次发行股票的比例以及持有期限等

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• 102003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（　　）。

  A.法律风险

  B.财务风险

  C.道德风险

  D.职业风险

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