2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（　　）。

试卷相关题目

• 1下列关于战略投资者配售股票的表述，正确的有（　　）。

  A.发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案

  B.首次公开发行股票数量在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

  C.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价，但不得参与累计投标询价

  D.发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量，占本次发行股票的比例以及持有期限等

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• 2定向发行的债券只能向合格投资者发行，合格投资者是指（　　）。

  A.依法设立的法人或投资组织

  B.按照规定和章程可从事债券投资

  C.自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力

  D.注册资本在3000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上

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• 3以发起设立方式成立的股份有限公司，若其开业时间不满3年，则该公司可连续计算经营业绩的条件是（　　）。

  A.最近1年内发行人和实际控制人没有发生变化，管理层未发生较大变化，最近1年内发行人的股东结构未发生较大变化

  B.最近3年内发行人和实际控制人没有发生变化，最近3年内发行人的股东结构未发生较大变化

  C.主要发起人以具有经营业绩的经营性资产出资

  D.主要发起人为国有大中型企业或者实行企业化经营的国有事业单位

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• 4上市公司（　　），不得对外发布公司为披露信息。

  A.监事非经董事会书面授权

  B.董事非经监事会书面授权

  C.监事非经监事会书面授权

  D.董事非经董事会书面授权

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• 5发行人目前存在重大（　　）的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。

  A.担保

  B.诉讼

  C.或有事项

  D.期后事项

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• 6下列属于股东大会职权的是（　　）。

  A.更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

  B.审批公司的财务报表

  C.审批公司的年度财务预算和决算方案

  D.对发行公司债券作出决议

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• 7股东的权利包括（　　）。

  A.对公司的经营进行监督，提出建议或者质询

  B.依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配

  C.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告

  D.依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会。

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• 8除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份，募集资金使用项目不得用于（　　）等财务性投资的情形。

  A.持有金额较大的交易性金融资产

  B.持有可供出售的金融资产

  C.借予他人

  D.委托理财

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• 9除以下（　　）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。

  A.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

  B.投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

  C.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售

  D.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售

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• 10网下发行方式的主要缺点是（　　）。

  A.发行环节多

  B.认购成本高

  C.社会工作量大，效率低

  D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

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