下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（　　）。

试卷相关题目

• 1首次公开发行股票时，发行人在招股说明书摘要中应声明：“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的（　　）。”

  A.律师

  B.股票经纪人

  C.会计师

  D.其他专业顾问

  开始考试点击查看答案
• 2在上市公司发行新股过程中，需要由会计师出具的文件有（　　）。

  A.经会计师核验的发行人最近3年加权平均净资产收益率

  B.关于前次募集资金使用情况的专项报告

  C.经会计师核验的发行人最近3年的非经常性损益明细表

  D.关于发行人内部控制制度的鉴定报告

  开始考试点击查看答案
• 3上市公司增发新股过程中的信息披露包括（　　）。

  A.《网上路演公告》

  B.《发行公告》

  C.《上市公告书》

  D.《招股意向书》

  开始考试点击查看答案
• 4下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有（　　）。

  A.证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知

  B.股东大会通过本次发行议案之日起三个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议

  C.上市公司受到中国证监会关于本次发行申请的决定后，应当在次一工作日予以公告

  D.上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的本工作日内予以公告

  开始考试点击查看答案
• 5上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对（　　）作出决议。

  A.转股期

  B.发行数量

  C.募集资金用途

  D.转股价格的确定和修正

  开始考试点击查看答案
• 6资产评估的基本方法有（　　）。

  A.收益现值法

  B.现行市价法

  C.清算价格法

  D.重置成本法

  开始考试点击查看答案
• 7证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（　　）。

  A.建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

  B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

  C.财务顾问主办人不少于3人

  D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录

  开始考试点击查看答案
• 8影响可转换公司债券价值的因素中，回售条款通常情况下。（　　），回售的期权价值就越大。

  A.回售价格越高

  B.回售期限越短

  C.回售期限越长

  D.转换比率越高

  开始考试点击查看答案
• 9公开募集证券说明书所引用的（　　），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署。

  A.资产评估报告

  B.盈利预测审核报告

  C.审计报告

  D.资信评级报告

  开始考试点击查看答案
• 10有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（　　）。

  A.净资本为人民币4000万元

  B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

  C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

  D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

  开始考试点击查看答案