影响可转换公司债券价值的因素中，回售条款通常情况下。（　　），回售的期权价值就越大。

试卷相关题目

• 1证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（　　）。

  A.建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

  B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

  C.财务顾问主办人不少于3人

  D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录

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• 2资产评估的基本方法有（　　）。

  A.收益现值法

  B.现行市价法

  C.清算价格法

  D.重置成本法

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• 3下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（　　）。

  A.上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售

  B.上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式

  C.上市公司发行股票，应由证券公司承销

  D.上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式

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• 4首次公开发行股票时，发行人在招股说明书摘要中应声明：“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的（　　）。”

  A.律师

  B.股票经纪人

  C.会计师

  D.其他专业顾问

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• 5在上市公司发行新股过程中，需要由会计师出具的文件有（　　）。

  A.经会计师核验的发行人最近3年加权平均净资产收益率

  B.关于前次募集资金使用情况的专项报告

  C.经会计师核验的发行人最近3年的非经常性损益明细表

  D.关于发行人内部控制制度的鉴定报告

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• 6公开募集证券说明书所引用的（　　），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署。

  A.资产评估报告

  B.盈利预测审核报告

  C.审计报告

  D.资信评级报告

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• 7有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（　　）。

  A.净资本为人民币4000万元

  B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

  C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

  D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

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• 8股东大会的职权可以概括为（　　）。

  A.选举权

  B.决定权

  C.审议权

  D.审批权

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• 9盈利能力分析一般应包括（　　）。

  A.最近3年及一期营业收入的构成及比例

  B.最近3年及一期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要隐私

  C.发行人主要产品的销售价格

  D.最近3年及一期公司综合毛利率、分行业毛利率的数据及变动情况

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• 10发审委委员有下列（　　）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。

  A.本人提出辞职申请的

  B.两次以上无故不出席发审委会议的

  C.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的

  D.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

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