发审委委员有下列（　　）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。

试卷相关题目

• 1盈利能力分析一般应包括（　　）。

  A.最近3年及一期营业收入的构成及比例

  B.最近3年及一期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要隐私

  C.发行人主要产品的销售价格

  D.最近3年及一期公司综合毛利率、分行业毛利率的数据及变动情况

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• 2股东大会的职权可以概括为（　　）。

  A.选举权

  B.决定权

  C.审议权

  D.审批权

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• 3有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（　　）。

  A.净资本为人民币4000万元

  B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

  C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

  D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

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• 4公开募集证券说明书所引用的（　　），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署。

  A.资产评估报告

  B.盈利预测审核报告

  C.审计报告

  D.资信评级报告

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• 5影响可转换公司债券价值的因素中，回售条款通常情况下。（　　），回售的期权价值就越大。

  A.回售价格越高

  B.回售期限越短

  C.回售期限越长

  D.转换比率越高

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• 6下列关于可转债担保的表述，正确的有（　　）。

  A.设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额

  B.证券公司不得作为发行可转债的担保人，但上市公司可作为发行可转债的担保人

  C.担保范围仅包括可转债的本金及利息

  D.以保证方式提供担保的应为连带责任担保

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• 7反收购管理层防卫策略有（　　）。

  A.毒丸策略

  B.金降落伞策略

  C.银降落伞策略

  D.积极向其股东宣传反收购的思想

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• 8在中国香港创业板上市的企业，发行人必须依据（　　）法律正式注册成立。

  A.中国内地

  B.中国台湾

  C.中国香港

  D.百慕大或开曼群岛

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• 9公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，必须向债权人清偿债务。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10随着财务杠杆的上升，债券筹资的成本不断下降。（　　）．

  A.对

  B.错

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