在发行申请提交发审会前，如果发生（　　）的事项，主承销商应当在两个工作日内向中国证监会书面说明。

试卷相关题目

• 1（　　）须由股东大会以特别决议通过。

  A.董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案

  B.公司章程的修改

  C.公司增加或者减少注册资本

  D.变更公司形式

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• 2投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容中的（　　）。

  A.发行人的行业分类、行业政策

  B.发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位

  C.发行人经营状况和发展前景分析

  D.发行人盈利能力和财务状况分析

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• 3首次公开发行股票的基本原则有（　　）。

  A.融资最大化原则

  B.“公开、公平、公正”原则

  C.高效原则

  D.经济原则

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• 4经并购重组委员会审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，同时符合（　　）条件的，本次重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算。

  A.进入上市公司的资产是完整经营实体

  B.在进入上市公司前已在同一实际控制人之下持续经营不足两年

  C.本次重大资产重组实施完毕后，重组方的承诺事项已经如期履行，上市公司经营稳定、运行良好

  D.本次重大资产重组实施完毕后，上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平

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• 5发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（　　）。

  A.质量控制标准

  B.质量控制措施

  C.质量控制负责人

  D.出现的质量纠纷

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• 6资产评估报告正文包括下列内容（　　）。

  A.评估目的与评估范围

  B.资产状况与产权归属

  C.评估原则

  D.评估方法说明和计算过程

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• 7发行人如发行过内部职工股，应披露（　　）。

  A.内部职工股的审批及发行情况

  B.本次发行前的内部职工股托管情况

  C.发生过的违法违规情况

  D.对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等

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• 8财务顾问为目标公司提供的服务有（　　）。

  A.预警服务

  B.制定反收购策略

  C.评价服务

  D.利润预测

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• 9上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用，（　　）。

  A.发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况

  B.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况

  C.发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例

  D.发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

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• 10重大资产重组涉及发行股份购买资产的，上市公司重大资产重组交易合同应当载明（　　）等条款。

  A.特定对象拟认购股份的数量或者数量区间、认购价格或者定价原则、限售期

  B.目标资产的基本|青况、交易价格或者定价原则

  C.资产过户或交付的时间安排

  D.违约责任

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