上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用，（　　）。

试卷相关题目

• 1财务顾问为目标公司提供的服务有（　　）。

  A.预警服务

  B.制定反收购策略

  C.评价服务

  D.利润预测

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• 2发行人如发行过内部职工股，应披露（　　）。

  A.内部职工股的审批及发行情况

  B.本次发行前的内部职工股托管情况

  C.发生过的违法违规情况

  D.对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等

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• 3资产评估报告正文包括下列内容（　　）。

  A.评估目的与评估范围

  B.资产状况与产权归属

  C.评估原则

  D.评估方法说明和计算过程

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• 4在发行申请提交发审会前，如果发生（　　）的事项，主承销商应当在两个工作日内向中国证监会书面说明。

  A.对发行人发行新股法定条件产生重大影响

  B.对发行人业务产生影响

  C.对投资者作出投资决策可能产生重大影响

  D.对发行人股票价格可能产生重大影响

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• 5（　　）须由股东大会以特别决议通过。

  A.董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案

  B.公司章程的修改

  C.公司增加或者减少注册资本

  D.变更公司形式

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• 6重大资产重组涉及发行股份购买资产的，上市公司重大资产重组交易合同应当载明（　　）等条款。

  A.特定对象拟认购股份的数量或者数量区间、认购价格或者定价原则、限售期

  B.目标资产的基本|青况、交易价格或者定价原则

  C.资产过户或交付的时间安排

  D.违约责任

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• 7根据《中国证监会现行规章、规范性文件目录》，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为（　　）。

  A.内容与格式准则

  B.编报规则

  C.规范问答

  D.个案意见与案例分析

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• 8企业改制必须聘请的中介机构是（　　）。

  A.财务顾问

  B.具有从事证券相关业务资格的资产评估机构

  C.具有从事证券相关业务资格的会计师事务所

  D.律师事务所

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• 9内地企业在中国香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是（　　）。

  A.如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东

  B.如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东

  C.如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东

  D.如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东

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• 10发行人可聘请（　　）等机构担任债权代理人。

  A.信托投资公司

  B.基金管理公司

  C.证券公司

  D.律师事务所

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