重大资产重组涉及发行股份购买资产的，上市公司重大资产重组交易合同应当载明（　　）等条款。

试卷相关题目

• 1上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用，（　　）。

  A.发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况

  B.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况

  C.发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例

  D.发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

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• 2财务顾问为目标公司提供的服务有（　　）。

  A.预警服务

  B.制定反收购策略

  C.评价服务

  D.利润预测

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• 3发行人如发行过内部职工股，应披露（　　）。

  A.内部职工股的审批及发行情况

  B.本次发行前的内部职工股托管情况

  C.发生过的违法违规情况

  D.对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等

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• 4资产评估报告正文包括下列内容（　　）。

  A.评估目的与评估范围

  B.资产状况与产权归属

  C.评估原则

  D.评估方法说明和计算过程

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• 5在发行申请提交发审会前，如果发生（　　）的事项，主承销商应当在两个工作日内向中国证监会书面说明。

  A.对发行人发行新股法定条件产生重大影响

  B.对发行人业务产生影响

  C.对投资者作出投资决策可能产生重大影响

  D.对发行人股票价格可能产生重大影响

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• 6根据《中国证监会现行规章、规范性文件目录》，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为（　　）。

  A.内容与格式准则

  B.编报规则

  C.规范问答

  D.个案意见与案例分析

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• 7企业改制必须聘请的中介机构是（　　）。

  A.财务顾问

  B.具有从事证券相关业务资格的资产评估机构

  C.具有从事证券相关业务资格的会计师事务所

  D.律师事务所

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• 8内地企业在中国香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是（　　）。

  A.如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东

  B.如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东

  C.如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东

  D.如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东

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• 9发行人可聘请（　　）等机构担任债权代理人。

  A.信托投资公司

  B.基金管理公司

  C.证券公司

  D.律师事务所

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• 10向不特定对象公开募集股份，应当符合（　　）。

  A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

  B.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

  C.发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

  D.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

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