发行人支付给中介机构的费用不包括（　　）等。

试卷相关题目

• 1如果中小企业板上市公司及相关当事人发生以下事项（　　），深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。

  A.上市公司受到证监会公开批评

  B.上市公司受到交易所公开谴责

  C.最近两年经深圳证券交易所考评信息披露不合格

  D.上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到证监会公开批评或者交易所公开谴责

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• 2按持股对象是否确定划分，并购可以分为 （　　）。

  A.协议收购

  B.善意收购

  C.敌意收购

  D.要约收购

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• 3以下说法正确的是（　　）。

  A.企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商

  B.已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商

  C.已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商

  D.承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1/3

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• 4担任独立董事应当符合的基本条件是（　　）。

  A.根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格

  B.具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

  C.具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则

  D.具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验

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• 5首次公开发行股票并上市申请文件中，会计师关于本次发行的文件包括（　　）。

  A.财务报表及审计报告

  B.盈利预测报告及审核报告

  C.内部控制鉴证报告

  D.经注艇会计师核验的非经常性损益明细表

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• 6我国股票发行历史上曾采取过（　　）等方式。

  A.全额预缴款方式

  B.储蓄存款挂钩方式

  C.上网竟价

  D.市值配售

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• 7国内可转换公司债券的发行方式主要有（　　）。

  A.全部网上定价发行

  B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

  C.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售

  D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

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• 8首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的（　　）。

  A.初步询价

  B.累计投标询价

  C.资金代收付

  D.股份初始登记

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• 9下列说法错误的是（　　）。

  A.证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外

  B.设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额

  C.公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告

  D.发行分离交易的可转换公司债券的可以不提供评级报告

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• 10信息披露应遵循（　　）的原则。

  A.真实性

  B.完整性

  C.准确性

  D.及时性

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