下列说法错误的是（　　）。

试卷相关题目

• 1首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的（　　）。

  A.初步询价

  B.累计投标询价

  C.资金代收付

  D.股份初始登记

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• 2国内可转换公司债券的发行方式主要有（　　）。

  A.全部网上定价发行

  B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

  C.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售

  D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

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• 3我国股票发行历史上曾采取过（　　）等方式。

  A.全额预缴款方式

  B.储蓄存款挂钩方式

  C.上网竟价

  D.市值配售

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• 4发行人支付给中介机构的费用不包括（　　）等。

  A.申报会计师费用、律师费用

  B.评估费用

  C.承销费用、保荐费用以及上网发行费用

  D.财务顾问费

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• 5如果中小企业板上市公司及相关当事人发生以下事项（　　），深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。

  A.上市公司受到证监会公开批评

  B.上市公司受到交易所公开谴责

  C.最近两年经深圳证券交易所考评信息披露不合格

  D.上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到证监会公开批评或者交易所公开谴责

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• 6信息披露应遵循（　　）的原则。

  A.真实性

  B.完整性

  C.准确性

  D.及时性

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• 7发行保荐书应由保荐机构（　　）签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。

  A.法定代表人

  B.内核负责人

  C.保荐代表人

  D.项目协办人

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• 8下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（　　）。

  A.证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构

  B.证券评级机构可以为他人提供融资或者担保

  C.证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告

  D.证券评级机构应当在每个季度结束之日起l0个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

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• 9募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（　　）。

  A.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意

  B.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意

  C.修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

  D.修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

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• 10关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（　　）。

  A.中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理

  B.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券

  C.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

  D.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会

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