募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（　　）。

试卷相关题目

• 1下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（　　）。

  A.证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构

  B.证券评级机构可以为他人提供融资或者担保

  C.证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告

  D.证券评级机构应当在每个季度结束之日起l0个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

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• 2发行保荐书应由保荐机构（　　）签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。

  A.法定代表人

  B.内核负责人

  C.保荐代表人

  D.项目协办人

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• 3信息披露应遵循（　　）的原则。

  A.真实性

  B.完整性

  C.准确性

  D.及时性

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• 4下列说法错误的是（　　）。

  A.证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外

  B.设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额

  C.公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告

  D.发行分离交易的可转换公司债券的可以不提供评级报告

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• 5首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的（　　）。

  A.初步询价

  B.累计投标询价

  C.资金代收付

  D.股份初始登记

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• 6关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（　　）。

  A.中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理

  B.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券

  C.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

  D.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会

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• 7在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应该最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币l000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8股份有限公司的章程在公司登记注册后生效，中止于公司清算时。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 9公司申请股票上市，其股本总额不得少于人民币5000万元。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10回售条款应当就可转换公司债券持有人可以行使回售权的年份作出约定。在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内，可转换债券的持有人每年可以行使一次回售权。（　　）

  A.对

  B.错

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