中国证监会的非现场检查包括()。

试卷相关题目

• 1其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币()万元。

  A.100

  B.200

  C.500

  D.1000

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• 2自前次披露之日起超过()个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

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• 3投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少()，应当按规定进行报告和公告。.

  A.3%，5%

  B.5%，3%

  C.5%，5%

  D.3%，3%

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• 4专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委员会工作的，中国证监会按照有关规定在()个月内不接受该专业机构报送的专业报告和意见。

  A.3

  B.6

  C.10

  D.12

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• 5防御性收购一般是指()。

  A.毒丸策略

  B.白衣骑士策略

  C.管理层防卫策略

  D.保持公司控制权策略

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• 6承销团申请人应当具备的基本条件有()。

  A.在中国境内依法成立的金融机构

  B.依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

  C.财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力

  D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

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• 7证券公司应向()报送年度报告。

  A.中国证监会

  B.公司住所地的中国证监会派出机构

  C.中国证券业协会

  D.中国证券登记结算公司

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• 8保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有()。

  A.暂停其保荐机构资格3个月

  B.情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月

  C.情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

  D.情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

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• 9有()情况之一的，公司应当修改章程。

  A.《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触

  B.公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一-致

  C.董事会决定修改章程

  D.股东大会决定修改章程

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• 10有下列()情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会。

  A.董事人数不足法律规定人数或者公司章程所定人数的l/3时

  B.公司未弥补的亏损达实收股本总额l/3时

  C.单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时

  D.监事会提议召开时

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