保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有()。

试卷相关题目

• 1证券公司应向()报送年度报告。

  A.中国证监会

  B.公司住所地的中国证监会派出机构

  C.中国证券业协会

  D.中国证券登记结算公司

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• 2承销团申请人应当具备的基本条件有()。

  A.在中国境内依法成立的金融机构

  B.依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

  C.财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力

  D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

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• 3中国证监会的非现场检查包括()。

  A.证券公司的年度报告

  B.董事会报告

  C.制度与人员的检查

  D.财务报表附注

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• 4其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币()万元。

  A.100

  B.200

  C.500

  D.1000

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• 5自前次披露之日起超过()个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

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• 6有()情况之一的，公司应当修改章程。

  A.《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触

  B.公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一-致

  C.董事会决定修改章程

  D.股东大会决定修改章程

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• 7有下列()情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会。

  A.董事人数不足法律规定人数或者公司章程所定人数的l/3时

  B.公司未弥补的亏损达实收股本总额l/3时

  C.单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时

  D.监事会提议召开时

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• 8下列关于股东大会主持的说法中，正确的是()。

  A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持

  B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举l名董事主持

  C.董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持

  D.监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持

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• 9公司改组为上市公司时。对上市公司占用的国有土地主要采取()方式处置。

  A.以土地使用权作价入股

  B.缴纳土地出让金，取得土地使用权

  C.缴纳土地租金

  D.授权经营

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• 10审计风险由()组成。

  A.检查风险

  B.固有风险

  C.控制风险

  D.道德风险

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