投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有（    ）。

试卷相关题目

• 1申请凭证式国债承销团资格的，应将申请材料提交（    ）。

  A.中国银监会

  B.财政部

  C.中国证监会

  D.人民银行

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• 2国债承销团包括（    ）。

  A.凭证式国债承销团

  B.记账式国债承销团

  C.转账式国债承销团

  D.其他国债承销团

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• 320世纪八九十年代经历金融大爆炸的国家有（    ）。

  A.日本

  B.加拿大

  C.西欧

  D.澳大利亚

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• 4下列属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是（    ）。

  A.J.P摩根

  B.纽约第一国民银行

  C.库恩罗布公司

  D.花旗银行

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• 5在有效申购总量经确认后，按以下（    ）等办法配售新股。

  A.当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售

  B.当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败

  C.当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照招股说明书或招股意向书所确定的方式处理

  D.当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号

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• 6投资银行在质量控制方面有（    ）。

  A.投资银行业的业务风险和业务运作适当分离

  B.客户回访应有业务运作部门进行

  C.投资银行业务和风险部门应该人员一致

  D.客户回访由投资银行风险控制部门进行

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• 7如果证监会认定证券公司的整改不符合要求，则（    ）。

  A.限制向董事、监事、高级管理人员支付薪酬

  B.责令控股股东转让股权

  C.关闭其业务部门

  D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

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• 8中国证监会业务检查方面的内容有（    ）。

  A.作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整

  B.在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小

  C.担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄漏

  D.是否按规定接受包销或承销金额

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• 9股份有限公司成立时，董事会应向登记机关提交的材料包括（    ）。

  A.创立大会记录

  B.验资证明

  C.法定代表人、董事会、监事的任职文件及其身份证明

  D.公司登记申请书

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• 10关于资本维持原则，下列说法正确的是（    ）。

  A.禁止以低于股票面值的价格发行股票是资本维持原则的表现

  B.固定资产折旧制是资本确定原则

  C.固定资产折旧是资本维持原则

  D.盈余分配是资本维持原则

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