中国证监会业务检查方面的内容有（    ）。

试卷相关题目

• 1如果证监会认定证券公司的整改不符合要求，则（    ）。

  A.限制向董事、监事、高级管理人员支付薪酬

  B.责令控股股东转让股权

  C.关闭其业务部门

  D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

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• 2投资银行在质量控制方面有（    ）。

  A.投资银行业的业务风险和业务运作适当分离

  B.客户回访应有业务运作部门进行

  C.投资银行业务和风险部门应该人员一致

  D.客户回访由投资银行风险控制部门进行

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• 3投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有（    ）。

  A.经济风险

  B.法律风险

  C.财务风险

  D.道德风险

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• 4申请凭证式国债承销团资格的，应将申请材料提交（    ）。

  A.中国银监会

  B.财政部

  C.中国证监会

  D.人民银行

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• 5国债承销团包括（    ）。

  A.凭证式国债承销团

  B.记账式国债承销团

  C.转账式国债承销团

  D.其他国债承销团

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• 6股份有限公司成立时，董事会应向登记机关提交的材料包括（    ）。

  A.创立大会记录

  B.验资证明

  C.法定代表人、董事会、监事的任职文件及其身份证明

  D.公司登记申请书

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• 7关于资本维持原则，下列说法正确的是（    ）。

  A.禁止以低于股票面值的价格发行股票是资本维持原则的表现

  B.固定资产折旧制是资本确定原则

  C.固定资产折旧是资本维持原则

  D.盈余分配是资本维持原则

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• 8股份出质后，如果质权人同意，则（    ）。

  A.出质人转让所得的价款不需清偿所担保的债权

  B.出质转让的所得款应向质权人提起清偿约定的第三方提存

  C.出质人转让所得的价款需要向质权人提前清偿所担保的债权

  D.出质转让的所得款不必清偿约定的第三方提存

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• 9公司用于收购其他公司的资金的来源有（    ）。

  A.发行垃圾股所得资金

  B.公司税前利润

  C.公司税后利润

  D.公司为收购而发行股份

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• 10关于股东大会的职权，下列说法正确的有（    ）。

  A.审议代表公司发行在外有表决权3%以上的股东的提案

  B.对公司增加和建设注册资本作出决议

  C.更换职工代表担任的董事

  D.对公司增加或减少注册资本作出决议

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