于发审委会议的一般要求正确的有（    ）。

试卷相关题目

• 1首次发行股票的核准程序正确的有（    ）。

  A.申报—初审—受理—发审委审核—预披露—决定

  B.申报—受理—初审—预披露—发审委审核—决定

  C.申报—预披露—初审—受理—发审委审核—决定

  D.申报—预披露—受理—初审—发审会审核—决定

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• 2保荐人的工作档案包括（    ）。

  A.尽职调查报告

  B.内核小组工作记录

  C.发行申请文件

  D.对证监会的审核反馈意见

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• 3证券机构的发行保荐书的内容包括（    ）。

  A.发行人的主要问题及风险提示

  B.保荐人内部审核程序简介及审核意见

  C.保荐人对发行人的前景

  D.保荐人与发行机构签订的协议

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• 4辅导机构的辅导方式有（    ）。

  A.集中授课

  B.问题诊断和专业咨询

  C.中介机构协调会

  D.案例分析

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• 5关于企业首次上市公开募集申请的辅导工作底稿的内容有（    ）。

  A.辅导计划及实施方案

  B.辅导协议

  C.历次考评及评估的资料

  D.辅导人员的变更及反馈意见及落实

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• 6关于发审委员会的普通程序，正确的有（    ）。

  A.中国证监会应在发审委员会召开5日前将会议通知报送发审委员会委员

  B.发审委员会将参加会议名单、会议时间、发行人承诺函公布在中国证监会网站上

  C.发审委员会共有7票

  D.如果获得5票则发审会算通过

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• 7如有以下（    ）情况的，则需要重新提交发审委员会重新审核。

  A.公司的主业务发生变更

  B.公司没有发生影响公司持续发展的法律法规、政策、市场等方面的重大变化

  C.公司的盈利与预测有很大差异

  D.公司的管理层及核心技术人员发生重大变化

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• 8有关人的初步询价，说法正确的有（    ）。

  A.发行人或其主承销商具有实际控制关系的可以参与网下配售

  B.询价对象应该遵循独立、客观诚信的原则合理报价，不得压价或抬高报价

  C.发行人与主承销商中止发行后重新启动发行工作的应当系那个中国证监会报告

  D.主承销商的自营账户可以参与网上发行

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• 9符合首次公开发行的原则有（    ）。

  A.发行人和主承销商应给每一个投资者提供机会

  B.发行人应坚决杜绝营私舞弊

  C.发行在整个组织过程中应灵活并严格管理

  D.发行应最大降低发行成本

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• 10主承销商应该向中国证监会制定的包括披露的情况有（    ）。

  A.因行使超额配售选择权而发行的新股数

  B.从集中竞价市场上购买的发行人股份数及平均价

  C.发行人历次筹资数量

  D.本次发行的总费用

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