有关人的初步询价，说法正确的有（    ）。

试卷相关题目

• 1如有以下（    ）情况的，则需要重新提交发审委员会重新审核。

  A.公司的主业务发生变更

  B.公司没有发生影响公司持续发展的法律法规、政策、市场等方面的重大变化

  C.公司的盈利与预测有很大差异

  D.公司的管理层及核心技术人员发生重大变化

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• 2关于发审委员会的普通程序，正确的有（    ）。

  A.中国证监会应在发审委员会召开5日前将会议通知报送发审委员会委员

  B.发审委员会将参加会议名单、会议时间、发行人承诺函公布在中国证监会网站上

  C.发审委员会共有7票

  D.如果获得5票则发审会算通过

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• 3于发审委会议的一般要求正确的有（    ）。

  A.发审委员会采取不记名投票

  B.发审委员会可以有弃权

  C.发审委员会的工作底稿要上交给中国证监会

  D.发审委员会应在表决票上说明投票理由

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• 4首次发行股票的核准程序正确的有（    ）。

  A.申报—初审—受理—发审委审核—预披露—决定

  B.申报—受理—初审—预披露—发审委审核—决定

  C.申报—预披露—初审—受理—发审委审核—决定

  D.申报—预披露—受理—初审—发审会审核—决定

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• 5保荐人的工作档案包括（    ）。

  A.尽职调查报告

  B.内核小组工作记录

  C.发行申请文件

  D.对证监会的审核反馈意见

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• 6符合首次公开发行的原则有（    ）。

  A.发行人和主承销商应给每一个投资者提供机会

  B.发行人应坚决杜绝营私舞弊

  C.发行在整个组织过程中应灵活并严格管理

  D.发行应最大降低发行成本

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• 7主承销商应该向中国证监会制定的包括披露的情况有（    ）。

  A.因行使超额配售选择权而发行的新股数

  B.从集中竞价市场上购买的发行人股份数及平均价

  C.发行人历次筹资数量

  D.本次发行的总费用

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• 8我国国债的特点是（    ）。

  A.多期限

  B.多品种

  C.滚动发行

  D.参与人数多

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• 9下列关于中期票据说法正确的是（    ）。

  A.中期票据的信息披露在银行间债券市场上

  B.中期票据的信息披露在交易所债券市场上

  C.中期票据可以向主承销商逆向询价

  D.中期票据发行和承销的事项应和短期融资券相同

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• 10下列关于企业债说法正确的有（    ）。

  A.企业债发行有规模限制，及发行人累计债券余额不得超过企业净资产的40%

  B.企业债面值为1000，以100元为一手

  C.企业债可以低于1年

  D.企业债应进行信用评级

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