转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的 （    ）同意。

试卷相关题目

• 1转股价格应（    ）。

  A.不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价

  B.不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价

  C.不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价

  D.不高于前一交易日的均价

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• 2上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（    ）内至少发布（ ）次赎回公告。

  A.3个交易日，3

  B.3个交易日，2

  C.5个交易日，3

  D.5个交易日，2

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• 3可转换公司债券自转换期结束之前的（    ）停止交易。

  A.第2个交易日起

  B.第3个交易日起

  C.第5个交易日起

  D.第10个交易日起

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• 4《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（    ）。

  A.最近2年实现的年均可分配利润的20%

  B.最近3年实现的年均可分配利润的20%

  C.最近2年实现的年均可分配利润的30%

  D.最近3年实现的年均可分配利润的30%

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• 5上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（    ）的情形。

  A.70%以上

  B.20%以上

  C.30%以上

  D.50%以上

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• 6发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（    ）个会计年度连续盈利。

  A.3

  B.4

  C.2

  D.5

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• 7发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合（    ）规定。

  A.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化

  B.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

  C.最近3个会计年度连续盈利

  D.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券2年的利息

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• 8关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（    ）。

  A.发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序

  B.可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定

  C.上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票

  D.对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权

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• 9可转换公司债券发行人设置（    ）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。

  A.回售条款

  B.转股价格修正条款

  C.赎回条款

  D.以上都不对

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• 10下列说法正确的是（    ）。

  A.可转换公司债券每张面值100元

  B.上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利，对于分离交易的可转换公司债券，无此要求

  C.上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项

  D.可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定

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