下列说法正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1可转换公司债券发行人设置（    ）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。

  A.回售条款

  B.转股价格修正条款

  C.赎回条款

  D.以上都不对

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• 2关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（    ）。

  A.发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序

  B.可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定

  C.上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票

  D.对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权

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• 3发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合（    ）规定。

  A.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化

  B.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

  C.最近3个会计年度连续盈利

  D.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券2年的利息

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• 4发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（    ）个会计年度连续盈利。

  A.3

  B.4

  C.2

  D.5

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• 5转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的 （    ）同意。

  A.股东人数的2/3以上

  B.股东所持表决权的2/3以上

  C.股东所持表决权的1/3以上

  D.股东人数的1/3以上

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• 6下列说法正确的是（    ）。

  A.上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告

  B.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告

  C.上市公司应当在可转换公司债券期满前3～5个交易日内披露本息兑付公告

  D.上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况

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• 7可转换公司债券存在下列（    ）事项之一的，应当召开债券持有人会议。

  A.拟变更募集说明书的约定

  B.发行人不能按期支付本息

  C.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产

  D.保证人或者担保物发生重大变化

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• 8上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（    ）事项作出决议，并提请股东大会批准。

  A.本次证券发行的方案

  B.本次募集资金使用的可行性报告

  C.本次募集资金使用的报告

  D.其他必须明确的事项

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• 9赎回公告应当载明（    ）等内容。

  A.赎回的程序

  B.赎回价格

  C.付款方法

  D.赎回时间

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• 10关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（    ）。

  A.公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外

  B.以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额

  C.提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

  D.发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保

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