下面关于代销正确的有（    ）

试卷相关题目

• 1对于发现者来说包销具有的特点是（    ）

  A.股票发行风险转移

  B.包销的费用大于代销

  C.发行人可以迅速可靠的获得资金

  D.包销简便易行

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• 2股票发行过程中所发生的费用主要包括（    ）

  A.中介机构费

  B.上网费

  C.手续费

  D.税费

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• 3一般采用现金流量法估值和发行定价的公司有（    ）

  A.新上市公路

  B.桥梁

  C.港口

  D.电厂

  E.汽车制造厂

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• 4确定股票发行价格的方法有（    ）

  A.协商定价法

  B.市盈率法

  C.竞价确定法

  D.净资产倍率法

  E.现金流量法

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• 5采取对一般投资者上网定价发行和对法人配售相结合的方式发行股票的公司，要求做到的有（    ）

  A.用于配售部分的股票不得少于公开发行量的30%，不得多于公开发行量的75%，一般应少于50万股。

  B.对于一般法人配售的股票，自该公司股票上市之日起三个月后方可上市流通

  C.与发行公司有股权关系或为同一企业集团的法人不得参加配售

  D.法人可以同时参加配售和上网申购

  E.配售前。发行公司须向证监会出具承诺函，保证在整个配售过程中，不向参加配售的法人提供任何财务资料和补偿

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• 6上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请（    ）

  A.最近3年内有重大违法违规行为；

  B.擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；

  C.公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载；误导性陈述或重大遗漏；

  D.招股文件存在虚假记载。误导性陈述或重大遗漏；

  E.存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为。

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• 7下列关于一些法律责任陈述正确的是（    ）

  A.为上市公司发行新股提供服务的中介机构未按照中国证监会的规定履行勤勉尽责义务的，中国证监会给予公开批评并限期整改；在整改期间，暂缓接受有关中介机构出具的文件。

  B.上市公司增发完成后， 未达到盈利预测50%的，中国证监会对有关上市公司给予公开批评，自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请。

  C.上市公司和承销商向在增发中参加配售的机构投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会给予公开批评，并责令立即改正。

  D.上市公司配股当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请。

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• 8下列不是影响发行价格的因素的有（    ）

  A.投资者的偏好

  B.未来再次发行股票的可能性

  C.发展潜力

  D.净资产

  E.发行数量

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• 9国债发行的目的有（    ）

  A.平衡财政投资

  B.进行宏观调控

  C.解决临时资金不足

  D.归还债务本息

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• 10债券发行方式有（    ）

  A.私募发行

  B.公募发行

  C.定向发行

  D.公开发行

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