下列不是影响发行价格的因素的有（    ）

试卷相关题目

• 1下列关于一些法律责任陈述正确的是（    ）

  A.为上市公司发行新股提供服务的中介机构未按照中国证监会的规定履行勤勉尽责义务的，中国证监会给予公开批评并限期整改；在整改期间，暂缓接受有关中介机构出具的文件。

  B.上市公司增发完成后， 未达到盈利预测50%的，中国证监会对有关上市公司给予公开批评，自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请。

  C.上市公司和承销商向在增发中参加配售的机构投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会给予公开批评，并责令立即改正。

  D.上市公司配股当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请。

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• 2上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请（    ）

  A.最近3年内有重大违法违规行为；

  B.擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；

  C.公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载；误导性陈述或重大遗漏；

  D.招股文件存在虚假记载。误导性陈述或重大遗漏；

  E.存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为。

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• 3下面关于代销正确的有（    ）

  A.采用代销的方式，股票发行的风险由承销商承担

  B.证券代销的期限最长不得超过90日

  C.代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

  D.代销的手续费高于包销的手续费

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• 4对于发现者来说包销具有的特点是（    ）

  A.股票发行风险转移

  B.包销的费用大于代销

  C.发行人可以迅速可靠的获得资金

  D.包销简便易行

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• 5股票发行过程中所发生的费用主要包括（    ）

  A.中介机构费

  B.上网费

  C.手续费

  D.税费

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• 6国债发行的目的有（    ）

  A.平衡财政投资

  B.进行宏观调控

  C.解决临时资金不足

  D.归还债务本息

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• 7债券发行方式有（    ）

  A.私募发行

  B.公募发行

  C.定向发行

  D.公开发行

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• 8涉及债券收益的税收有（    ）

  A.利息所得税

  B.印花税

  C.利息预扣税

  D.资本税

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• 9证券评级机构再债券评级过程中主要根据下面哪几个因素（    ）

  A.债券发行人的经营状况

  B.债券发行人的偿债能力

  C.债券发行人的资信状况

  D.投资人承担的风险水平

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• 10如果公司有下列情形之一的，不得再次发行公司债券（    ）

  A.前一次发行的公司债券尚未募足

  B.连续亏损三年

  C.公司未按规定进行信息披露

  D.对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的

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