上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请（    ）

试卷相关题目

• 1下面关于代销正确的有（    ）

  A.采用代销的方式，股票发行的风险由承销商承担

  B.证券代销的期限最长不得超过90日

  C.代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

  D.代销的手续费高于包销的手续费

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• 2对于发现者来说包销具有的特点是（    ）

  A.股票发行风险转移

  B.包销的费用大于代销

  C.发行人可以迅速可靠的获得资金

  D.包销简便易行

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• 3股票发行过程中所发生的费用主要包括（    ）

  A.中介机构费

  B.上网费

  C.手续费

  D.税费

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• 4一般采用现金流量法估值和发行定价的公司有（    ）

  A.新上市公路

  B.桥梁

  C.港口

  D.电厂

  E.汽车制造厂

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• 5确定股票发行价格的方法有（    ）

  A.协商定价法

  B.市盈率法

  C.竞价确定法

  D.净资产倍率法

  E.现金流量法

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• 6下列关于一些法律责任陈述正确的是（    ）

  A.为上市公司发行新股提供服务的中介机构未按照中国证监会的规定履行勤勉尽责义务的，中国证监会给予公开批评并限期整改；在整改期间，暂缓接受有关中介机构出具的文件。

  B.上市公司增发完成后， 未达到盈利预测50%的，中国证监会对有关上市公司给予公开批评，自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请。

  C.上市公司和承销商向在增发中参加配售的机构投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会给予公开批评，并责令立即改正。

  D.上市公司配股当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请。

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• 7下列不是影响发行价格的因素的有（    ）

  A.投资者的偏好

  B.未来再次发行股票的可能性

  C.发展潜力

  D.净资产

  E.发行数量

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• 8国债发行的目的有（    ）

  A.平衡财政投资

  B.进行宏观调控

  C.解决临时资金不足

  D.归还债务本息

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• 9债券发行方式有（    ）

  A.私募发行

  B.公募发行

  C.定向发行

  D.公开发行

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• 10涉及债券收益的税收有（    ）

  A.利息所得税

  B.印花税

  C.利息预扣税

  D.资本税

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