已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为（    ）。

试卷相关题目

• 1以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是（    ）。

  A.发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%

  B.发起人出资总额不少于1亿人民币

  C.改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利

  D.改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年没有重大违法行为

  E.所筹资金用途符合国家产业政策

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• 2我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是（    ）。

  A.发行人不需按上市地法律地要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案

  B.招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查

  C.私募招股文件须报送配售地证券监管部门进行备案

  D.要按股票配售地法律的要求准备私募使用的信息备忘录

  E.要准备公开募股使用的招股章程

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• 3我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是（    ）。

  A.不需使用严格的招股说明书

  B.只需使用信息备忘录

  C.招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达

  D.正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义

  E.招股文件仅需在股票发行地作简单地备案审查

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• 4境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（    ）。

  A.《经营外资股业务资格申请表》

  B.最近2年承销情况介绍

  C.《经营金融业务许可证》（副本）

  D.公司章程

  E.经注册会计师审计的前2年的财务报告

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• 5境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（    ）。

  A.《经营外资股业务资格申请表》

  B.《经营金融业务许可证》（副本）

  C.经核准的公司章程

  D.《经营外汇业务许可证》（副本）

  E.最近2年承销情况介绍

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• 6境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为（    ）。

  A.公司近3年内无重大违法行为

  B.公司近3年连续盈利，并可向股东支付股利

  C.公司近3年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏

  D.公司与其的B股增资发行价格或发行价格区间下限不低于该公司发行前每股净资产值

  E.公司前一次发行B股的招股说明书公布日，至本次增资发行B股的招股说明书公布日，其间隔时间应不少于6个月

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• 7招股说明书全文文本扉页应刊登如下内容（    ）。

  A.发行股票类型

  B.每股面值

  C.每股发行价格

  D.主承销商

  E.发行方式与发行对象

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• 8在招股说明书中，发行人应针对不同的发行方式，披露至上市前的有关重要日期，主要包括（    ）。

  A.资金冻结日期

  B.发行公告刊登的日期

  C.申购期

  D.预计上市日期

  E.预计发行日期

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• 9招股说明书应披露发行人的历史沿革及经历的改制重组情况，主要包括（    ）。

  A.法定代表人

  B.发行人设立方式

  C.发起人

  D.历次股本形成及股权变化情况

  E.发行前最大10名股东名称及其持股数量和比例

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• 10在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括（    ）。

  A.持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职

  B.本次发行前持有发行人10%以上股权的股东名单及其简要情况。

  C.发行人股本结构的历次变动情况

  D.本次拟发行的股份及本次发行后公司股本结构

  E.股东中的风险投资者或战略投资者持股及其简况

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