通常由（    ）直接为投资者开立资金结算账户。

试卷相关题目

• 1证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是。

  A.即时交付

  B.集中交付

  C.货银对付

  D.货银交付

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• 2根据新《公司法》，董事会决议须经无关联关系董事超过通过。

  A.1/2

  B.1/3

  C.2/3

  D.3/4

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• 3新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  A.25%

  B.30%

  C.35%

  D.40%

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• 4在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行结算制度

  A.独立法人

  B.社团法人

  C.会员法人

  D.多级法人

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• 5被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在内不受理其执业证书申请。

  A.2年

  B.3年

  C.4年

  D.5年

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• 6中国证券投资者保护基金有限责任公司于注册成立。

  A.2005年6月1日

  B.2005年8月30日

  C.2006年8月30日

  D.2006年10月1日

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• 7下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是。

  A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元

  B.必须经国务院证券监督管理机构批准

  C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

  D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

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• 8下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（    ）。

  A.保护投资者

  B.保证证券市场的公平、效率和透明

  C.降低非系统风险

  D.降低系统性风险

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• 9有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少没召开一次。

  A.6个月

  B.1年

  C.3个月

  D.2个月

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• 10下面不属于证券交易所的主要职能的是。

  A.为组织公平的集中交易提供保障

  B.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布

  C.对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理

  D.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

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