有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少没召开一次。

试卷相关题目

• 1下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（    ）。

  A.保护投资者

  B.保证证券市场的公平、效率和透明

  C.降低非系统风险

  D.降低系统性风险

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• 2下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是。

  A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元

  B.必须经国务院证券监督管理机构批准

  C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

  D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

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• 3中国证券投资者保护基金有限责任公司于注册成立。

  A.2005年6月1日

  B.2005年8月30日

  C.2006年8月30日

  D.2006年10月1日

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• 4通常由（    ）直接为投资者开立资金结算账户。

  A.证券登记结算公司

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.证券公司

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• 5证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是。

  A.即时交付

  B.集中交付

  C.货银对付

  D.货银交付

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• 6下面不属于证券交易所的主要职能的是。

  A.为组织公平的集中交易提供保障

  B.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布

  C.对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理

  D.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

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• 7目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是。

  A.总额结算

  B.净额结算

  C.差额结算

  D.统一结算

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• 8内幕交易行为方式主要表现为（    ）。

  A.行为主体知悉公司内幕消息

  B.行为主体泄露内幕消息

  C.行为主体建议他人买卖证券

  D.行为主体从事证券的交易及有偿转让

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• 9证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送。

  A.中国证监会

  B.中国证券登记结算有限责任公司

  C.财政部

  D.中国人民银行

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• 10证券业从业人员诚信信息记录的内容包括。

  A.基本信息

  B.奖励信息

  C.警示信息

  D.处罚处分信息

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