下面不属于证券交易所的主要职能的是。

试卷相关题目

• 1有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少没召开一次。

  A.6个月

  B.1年

  C.3个月

  D.2个月

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• 2下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（    ）。

  A.保护投资者

  B.保证证券市场的公平、效率和透明

  C.降低非系统风险

  D.降低系统性风险

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• 3下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是。

  A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元

  B.必须经国务院证券监督管理机构批准

  C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

  D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

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• 4中国证券投资者保护基金有限责任公司于注册成立。

  A.2005年6月1日

  B.2005年8月30日

  C.2006年8月30日

  D.2006年10月1日

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• 5通常由（    ）直接为投资者开立资金结算账户。

  A.证券登记结算公司

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.证券公司

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• 6目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是。

  A.总额结算

  B.净额结算

  C.差额结算

  D.统一结算

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• 7内幕交易行为方式主要表现为（    ）。

  A.行为主体知悉公司内幕消息

  B.行为主体泄露内幕消息

  C.行为主体建议他人买卖证券

  D.行为主体从事证券的交易及有偿转让

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• 8证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送。

  A.中国证监会

  B.中国证券登记结算有限责任公司

  C.财政部

  D.中国人民银行

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• 9证券业从业人员诚信信息记录的内容包括。

  A.基本信息

  B.奖励信息

  C.警示信息

  D.处罚处分信息

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• 10根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，。

  A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

  B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑

  C.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

  D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

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