证券业从业人员诚信信息记录的内容包括。

试卷相关题目

• 1证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送。

  A.中国证监会

  B.中国证券登记结算有限责任公司

  C.财政部

  D.中国人民银行

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• 2内幕交易行为方式主要表现为（    ）。

  A.行为主体知悉公司内幕消息

  B.行为主体泄露内幕消息

  C.行为主体建议他人买卖证券

  D.行为主体从事证券的交易及有偿转让

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• 3目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是。

  A.总额结算

  B.净额结算

  C.差额结算

  D.统一结算

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• 4下面不属于证券交易所的主要职能的是。

  A.为组织公平的集中交易提供保障

  B.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布

  C.对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理

  D.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

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• 5有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少没召开一次。

  A.6个月

  B.1年

  C.3个月

  D.2个月

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• 6根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，。

  A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

  B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑

  C.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

  D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

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• 7主管证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有。

  A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

  B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

  C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

  D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

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• 8新《证券法》的主要修订内容包括。

  A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

  B.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

  C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

  D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

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• 9操纵市场的行为方式有。

  A.连续交易操纵

  B.合谋

  C.以上皆错

  D.虚买虚卖

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• 10证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括。

  A.证券账户、结算账户的设立和管理

  B.证券的存管和过户

  C.证券持有人名册登记及权益登记

  D.受发行人委托派发证券权益

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