《证券公司风险处置条例》的基本原则是。

试卷相关题目

• 1对发行上市的信息披露的基本要求包括。

  A.真实原则

  B.准确原则

  C.完整原则

  D.及时原则

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• 2证券市场监管的意义是。

  A.是保障广大投资者权益的需要

  B.是维护市场良好秩序的需要

  C.是发展和完善证券市场体系的需要

  D.是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

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• 3中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为。

  A.从业人员的资格管理与后续职业培训

  B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

  C.制定从业人员的行为准则和道德规范

  D.规范业务，制定业务指导

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• 4当上市公司出现情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

  A.公司的股票交易发生异常波动

  B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

  C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

  D.未按规定履行信息披露义务

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• 5证券市场监管的手段包括。

  A.法律手段

  B.经济手段

  C.自律手段

  D.行政手段

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• 6欺诈客户行为包括。

  A.违背客户的委托为其买卖证券

  B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

  D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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• 7单位犯罪，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是。

  A.欺诈发行股票、债券罪

  B.提供虚假财务会计报告罪

  C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

  D.操纵证券市场罪

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• 8新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的。

  A.不得对该项决议行使表决权

  B.不得代理其他董事行使表决权

  C.董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行

  D.董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

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• 9结算参与人未按时履行交收义务，证券公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。

  A.对

  B.错

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• 10上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行驶决定权。

  A.对

  B.错

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