对上市证券认识错误的一项是（    ）。

试卷相关题目

• 1不属于建构模块工具的是（    ）。

  A.金融期权

  B.金融期货

  C.结构化金融衍生工具

  D.金融远期合约

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• 2下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是（    ）。

  A.期货合约

  B.期权合约

  C.可转换证券

  D.认股权证

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• 3（    ）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

  A.国家债券

  B.政府债券

  C.公司债券

  D.金融债券

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• 4凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（    ）收取手续费。

  A.2％o

  B.4％0

  C.5‰

  D.3％。

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• 5不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是（    ）。

  A.所筹集资金的投向不同

  B.投资主体不同

  C.反映的经济关系不同

  D.风险水平不同

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• 6无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下（    ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

  A.60％

  B.30％

  C.40％

  D.20％

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• 7《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币（    ）。

  A.2亿元

  B.5亿元

  C.5000万元

  D.1亿元

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• 8对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起（    ）个月内作出。

  A.4

  B.8

  C.2

  D.6

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• 9金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（    ）。

  A.价格发现功能

  B.套利功能

  C.投机功能

  D.套期保值功能

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• 10证券公司应当按上一年营业费用总额的（    ）计算营运风险的风险准备

  A.15％

  B.10％

  C.20％

  D.5％

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