无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下（    ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

试卷相关题目

• 1对上市证券认识错误的一项是（    ）。

  A.开放式基金价额属于上市证券

  B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议

  C.上市证券又称挂牌证券

  D.具有在交易所内公开买卖的资格

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• 2不属于建构模块工具的是（    ）。

  A.金融期权

  B.金融期货

  C.结构化金融衍生工具

  D.金融远期合约

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• 3下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是（    ）。

  A.期货合约

  B.期权合约

  C.可转换证券

  D.认股权证

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• 4（    ）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

  A.国家债券

  B.政府债券

  C.公司债券

  D.金融债券

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• 5凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（    ）收取手续费。

  A.2％o

  B.4％0

  C.5‰

  D.3％。

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• 6《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币（    ）。

  A.2亿元

  B.5亿元

  C.5000万元

  D.1亿元

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• 7对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起（    ）个月内作出。

  A.4

  B.8

  C.2

  D.6

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• 8金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（    ）。

  A.价格发现功能

  B.套利功能

  C.投机功能

  D.套期保值功能

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• 9证券公司应当按上一年营业费用总额的（    ）计算营运风险的风险准备

  A.15％

  B.10％

  C.20％

  D.5％

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• 10以下不属于证券市场的基本功能的是（    ）。

  A.定价功能

  B.筹资一投资功能

  C.企业转制功能

  D.资本配置功能

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