证券交易市场又称“一级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 （    ）

试卷相关题目

• 1合法原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 2我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 4股票风险较大，债券风险相对较小；债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 5按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 7《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（    ）。

  A.主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价所有询价对象均可自主选择是否参与初步询

  B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

  C.对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价R在主板市场上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价

  D.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

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• 8下列不属于交易衍生工具的是（    ）。

  A.在专门的期权交易所交易的各类期权合约

  B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易

  C.在期货交易所交易的各类期货合约

  D.在股票交易所交易的股票期权产品

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• 9《证券法》规定，欺诈客户行为包括（    ）。

  A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  B.违背客户的委托为其买卖证券

  C.与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

  D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

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• 10证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（    ）。

  A.证券公司设立，收购或者撤销分支机构

  B.证券公司变更名称

  C.证券公司变更持有5％以上股权的股东

  D.证券公司设立,收购或者撤销分支机构

  E.证券公司在境外设立收购或者参殷证券经营机构

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