《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 2证券交易市场又称“一级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 3合法原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 4我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 6下列不属于交易衍生工具的是（    ）。

  A.在专门的期权交易所交易的各类期权合约

  B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易

  C.在期货交易所交易的各类期货合约

  D.在股票交易所交易的股票期权产品

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• 7《证券法》规定，欺诈客户行为包括（    ）。

  A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  B.违背客户的委托为其买卖证券

  C.与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

  D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

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• 8证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（    ）。

  A.证券公司设立，收购或者撤销分支机构

  B.证券公司变更名称

  C.证券公司变更持有5％以上股权的股东

  D.证券公司设立,收购或者撤销分支机构

  E.证券公司在境外设立收购或者参殷证券经营机构

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• 9根据《公司法》规定，下面叙述正确的是（    ）。

  A.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件

  B.交易所有权决定暂停和终止股票上市

  C.公司上市条件是公司股本总额降低至2000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%，以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10％以上

  D.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

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• 10下列必须在公司章程中明确规定的是（    ）。

  A.证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权

  B.股东会表决程序

  C.股东会的职权范围

  D.股东会会议的召集

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