《证券法》规定，欺诈客户行为包括（    ）。

试卷相关题目

• 1下列不属于交易衍生工具的是（    ）。

  A.在专门的期权交易所交易的各类期权合约

  B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易

  C.在期货交易所交易的各类期货合约

  D.在股票交易所交易的股票期权产品

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• 2《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（    ）。

  A.主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价所有询价对象均可自主选择是否参与初步询

  B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

  C.对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价R在主板市场上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价

  D.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

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• 3承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 4证券交易市场又称“一级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 5合法原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 6证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（    ）。

  A.证券公司设立，收购或者撤销分支机构

  B.证券公司变更名称

  C.证券公司变更持有5％以上股权的股东

  D.证券公司设立,收购或者撤销分支机构

  E.证券公司在境外设立收购或者参殷证券经营机构

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• 7根据《公司法》规定，下面叙述正确的是（    ）。

  A.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件

  B.交易所有权决定暂停和终止股票上市

  C.公司上市条件是公司股本总额降低至2000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%，以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10％以上

  D.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

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• 8下列必须在公司章程中明确规定的是（    ）。

  A.证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权

  B.股东会表决程序

  C.股东会的职权范围

  D.股东会会议的召集

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• 9关于中国证监会的职责，下列说法正确的是（    ）。

  A.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

  B.依法对证券业协会的活动进行指导和监督

  C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

  D.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

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• 10基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式（    ）。

  A.对于持股介于5%～20%，之问的，要求其简要披露信息，仅须报告

  B.将成为公司实际控制人的问接收购，一并纳入规范

  C.对于持股30％以上的，要求其聘请财务顾问出具核查意见，依法向监管部门报告，并履行法定要约义务或申请豁免

  D.对于持股介于20％～30％之间的，要求详细披露

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