中证有限公司指数不包括（    ）。

试卷相关题目

• 1下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（    ）。

  A.上证成分股指数

  B.上证50指数

  C.上证红利指数

  D.上证A股指数

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• 2债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有（    ）。

  A.美式招标和欧式招标

  B.美式招标和荷兰式招标

  C.价格招标和收益率招标

  D.美式招标和英式招标

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• 3下列各项中，不属于证券交易所特征的是（    ）。

  A.通过公开竞价的方式决定交易价格

  B.有固定的交易场所和交易时间

  C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

  D.一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券

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• 4中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（    ）结果确定发行价格。

  A.初步询价

  B.累计投标询价

  C.集合竞价

  D.连续竞价

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• 5外国公司股票在美国上市通常采用（    ）的形式。

  A.股票

  B.存托凭证

  C.认股权证

  D.股票期权

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• 6在存在购买力风险的情况下，下列各项中，最容易受到损害的是（    ）。

  A.浮动利率债券

  B.优先股

  C.普通股票

  D.保值贴补债券

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• 7证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（    ）。

  A.代理委托人从事证券投资

  B.与委托人约定分担证券投资损失

  C.买卖本咨询机构提供的上市股票

  D.举办证券咨询分析会

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• 8证券公司的主要业务内容是（    ）。

  A.股票、债券和基金

  B.发行、自营与基金管理

  C.承销、咨询与基金管理

  D.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

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• 9证券公司开展自营业务的最高管理机构是（    ）。

  A.董事会

  B.监事会

  C.投资决策机构

  D.自营业务部门

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• 10（    ）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

  A.证券公司内部控制

  B.证券公司的治理机构

  C.证券公司外部控制

  D.证券公司的董事制度

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