证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（    ）。

试卷相关题目

• 1在存在购买力风险的情况下，下列各项中，最容易受到损害的是（    ）。

  A.浮动利率债券

  B.优先股

  C.普通股票

  D.保值贴补债券

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• 2中证有限公司指数不包括（    ）。

  A.沪深300指数

  B.中证规模指数

  C.沪深300风格指数

  D.上证成分股指数

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• 3下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（    ）。

  A.上证成分股指数

  B.上证50指数

  C.上证红利指数

  D.上证A股指数

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• 4债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有（    ）。

  A.美式招标和欧式招标

  B.美式招标和荷兰式招标

  C.价格招标和收益率招标

  D.美式招标和英式招标

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• 5下列各项中，不属于证券交易所特征的是（    ）。

  A.通过公开竞价的方式决定交易价格

  B.有固定的交易场所和交易时间

  C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

  D.一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券

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• 6证券公司的主要业务内容是（    ）。

  A.股票、债券和基金

  B.发行、自营与基金管理

  C.承销、咨询与基金管理

  D.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

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• 7证券公司开展自营业务的最高管理机构是（    ）。

  A.董事会

  B.监事会

  C.投资决策机构

  D.自营业务部门

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• 8（    ）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

  A.证券公司内部控制

  B.证券公司的治理机构

  C.证券公司外部控制

  D.证券公司的董事制度

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• 9证券交易所的主要职责有（    ）。

  A.提供交易场所与设施

  B.制定有关证券市场监督管理的规章、规则

  C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性

  D.确保交易市场的公开、公平和公正

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• 10下列关于虚拟资本的说法中，不正确的有（    ）。

  A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用

  B.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用

  C.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用

  D.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用

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