（    ）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

试卷相关题目

• 1证券公司开展自营业务的最高管理机构是（    ）。

  A.董事会

  B.监事会

  C.投资决策机构

  D.自营业务部门

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• 2证券公司的主要业务内容是（    ）。

  A.股票、债券和基金

  B.发行、自营与基金管理

  C.承销、咨询与基金管理

  D.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

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• 3证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（    ）。

  A.代理委托人从事证券投资

  B.与委托人约定分担证券投资损失

  C.买卖本咨询机构提供的上市股票

  D.举办证券咨询分析会

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• 4在存在购买力风险的情况下，下列各项中，最容易受到损害的是（    ）。

  A.浮动利率债券

  B.优先股

  C.普通股票

  D.保值贴补债券

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• 5中证有限公司指数不包括（    ）。

  A.沪深300指数

  B.中证规模指数

  C.沪深300风格指数

  D.上证成分股指数

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• 6证券交易所的主要职责有（    ）。

  A.提供交易场所与设施

  B.制定有关证券市场监督管理的规章、规则

  C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性

  D.确保交易市场的公开、公平和公正

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• 7下列关于虚拟资本的说法中，不正确的有（    ）。

  A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用

  B.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用

  C.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用

  D.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用

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• 8下列关于非上市证券的说法中，正确的有（    ）。

  A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券

  B.不允许自由交易

  C.不允许在证券交易所内交易

  D.可以在其他证券交易市场交易

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• 9下列有价证券中，属于货币证券的有（    ）。

  A.银行汇票

  B.银行本票

  C.银行支票

  D.银行股票

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• 10下列各项中，属于证券市场基本功能的有（    ）。

  A.筹资—投资功能

  B.定价功能

  C.资本配置功能

  D.规避风险功能

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