下列关于虚拟资本的说法中，不正确的有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券交易所的主要职责有（    ）。

  A.提供交易场所与设施

  B.制定有关证券市场监督管理的规章、规则

  C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性

  D.确保交易市场的公开、公平和公正

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• 2（    ）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

  A.证券公司内部控制

  B.证券公司的治理机构

  C.证券公司外部控制

  D.证券公司的董事制度

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• 3证券公司开展自营业务的最高管理机构是（    ）。

  A.董事会

  B.监事会

  C.投资决策机构

  D.自营业务部门

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• 4证券公司的主要业务内容是（    ）。

  A.股票、债券和基金

  B.发行、自营与基金管理

  C.承销、咨询与基金管理

  D.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

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• 5证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（    ）。

  A.代理委托人从事证券投资

  B.与委托人约定分担证券投资损失

  C.买卖本咨询机构提供的上市股票

  D.举办证券咨询分析会

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• 6下列关于非上市证券的说法中，正确的有（    ）。

  A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券

  B.不允许自由交易

  C.不允许在证券交易所内交易

  D.可以在其他证券交易市场交易

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• 7下列有价证券中，属于货币证券的有（    ）。

  A.银行汇票

  B.银行本票

  C.银行支票

  D.银行股票

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• 8下列各项中，属于证券市场基本功能的有（    ）。

  A.筹资—投资功能

  B.定价功能

  C.资本配置功能

  D.规避风险功能

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• 9有价证券的特征主要有（    ）。

  A.期限性

  B.流动性

  C.收益性

  D.风险性

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• 10下列关于证券的说法中，正确的有（    ）。

  A.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证

  B.证券用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益

  C.证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益

  D.证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式

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