深证成分股指数选取成分股的一般原则是（    ）。

试卷相关题目

• 1关于债券发行的定价方式，描述正确的是（    ）。

  A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型

  B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标

  C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

  D.一般情况下，短期贴现债券多采用单二价格的荷兰式招标

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• 2上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（    ）。

  A.随机竞价

  B.连续竞价

  C.集合竞价

  D.协议定价

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• 3按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（    ）。

  A.提供证券交易所的场所和设施

  B.接受上市申请，安排证券上市

  C.对会员进行监管

  D.制订证券法规

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• 4在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有（    ）。

  A.负责ADR的注册和过户

  B.代理ADR持有者行使投票权等股东权益

  C.保管ADR所代表的基础证券

  D.根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

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• 5参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（    ）。

  A.存券银行

  B.托管银行

  C.中央存托公司

  D.外汇交易所

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• 6金融期货的基本功能有（    ）功能。

  A.价格发现

  B.套期保值

  C.投机

  D.套利

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• 7证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列（    ）规定。

  A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

  B.净资本与净资产的比例不得低于40%

  C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

  D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备

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• 8公司治理结构是一种联系并规范（    ）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

  A.股东

  B.董事会

  C.监事会

  D.高级管理人员

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• 9以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是（    ）。

  A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务

  B.经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业.

  C.总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况

  D.经理层有权提议召开临时股东会

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• 10证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括（    ）。

  A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

  B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

  C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

  D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

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