2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（    ）亿元以上。

试卷相关题目

• 1对证券自营业务认识错误的是（    ）。

  A.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性

  B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度

  C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元

  D.董事会是自营业务投资运作的最高管理机构

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• 2证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（    ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

  A.1个月

  B.3个月

  C.6个月

  D.8个月

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• 3关于证券公司的说法错误的是（    ）。

  A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

  B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

  C.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司

  D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

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• 4世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（    ）。

  A.日经225股价指数

  B.NASDAQ市场及其指数

  C.金融时报证券交易所指数

  D.道一琼斯工业股价平均数

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• 5下列属于上海证券交易所综合指数类的是（    ）。

  A.上证成分股指数

  B.上证50指数

  C.上证180指数

  D.新上证综合指数

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• 6证券公司内部控制的目标不包括（    ）。

  A.提高证券公司经营效率和效果

  B.防范经营风险和道德风险

  C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平

  D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

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• 7证券公司应当按上一年营业费用总额的（    ）计算营运风险的风险准备。

  A.5%

  B.8%

  C.l0%

  D.15%

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• 8申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（    ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

  A.8

  B.l0

  C.15

  D.20

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• 9经营证券经纪业务已满（    ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 10通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干预，这属于证券市场监管的（    ）。

  A.法律手段

  B.计划手段

  C.行政手段

  D.经济手段

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